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【短訊】這家券商被香港證監(jiān)會譴責(zé)并罰款！原因是雇員交易內(nèi)控缺失 世界播報(bào)

時(shí)間：2023-06-19 20:08:28     來源：開利財(cái)經(jīng)


(資料圖片)

（編輯 童古）香港證監(jiān)會譴責(zé)太平證券（香港）有限公司，同時(shí)罰款130萬港元，原因是該公司于2016年1月1日至2018年11月30日期間，在雇員交易方面犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，太平證券沒有就監(jiān)察雇員的交易實(shí)施充足而有效的內(nèi)部監(jiān)控措施。就此，負(fù)責(zé)監(jiān)察雇員交易的高級管理層、合規(guī)部及一名負(fù)責(zé)人員對其角色及職責(zé)均沒有清晰一致的認(rèn)識，而太平證券也沒有就他們對雇員交易所作的審查備存任何記錄。該負(fù)責(zé)人員的個(gè)人交易沒有經(jīng)過獨(dú)立審查及批核，包括293項(xiàng)超出其個(gè)人賬戶所規(guī)定的交易限額的交易。香港證監(jiān)會還發(fā)現(xiàn)，太平證券沒有將其于有關(guān)期間內(nèi)適用的個(gè)人交易政策告知全體雇員，并確保他們明白及遵從其政策。香港證監(jiān)會在決定對太平證券采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括太平證券已采取補(bǔ)救措施來加強(qiáng)其在雇員交易方面的內(nèi)部制度及監(jiān)控措施，以及它以往并沒有遭受紀(jì)律處分的記錄。

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